Quản lý Cao cấp QTRR gian lận và Tội phạm tài chính (40000780)

Mục tiêu

Người đảm nhận vị trí có trách nhiệm: Xây dựng và triển khai các giải pháp/chiến lược quản trị rủi ro gian lận nhằm mục tiêu phòng chống và giảm thiểu rủi ro gian lận toàn hàng

Trách nhiệm chính (1)

1. Xây dựng và đề xuất các chương trình và chiến lược chống gian lận nhằm ngăn chặn/giảm thiểu chủ động các hoạt động gian lận, bao gồm (i) Xác định các rủi ro gian lận tiềm tàng và hiện hữu, (ii) phát triển chương trình nhằm phát hiện và ngăn chặn gian lận đáng ngờ ảnh hưởng tới hoạt động kinh doanh, (iii) đề xuất giải pháp giảm thiểu và quản trị rủi ro: phòng ngừa, xác định, điều tra và giám sát/đánh giá, đảm bảo thực hiện quản trị rủi ro toàn diện.
2. Quản trị và giám sát việc thiết kế và triển khai các chương trình và kiểm soát chống gian lận. Đề xuất tăng cường các biện pháp kiểm soát hiện có hoặc bổ sung các biện pháp giảm thiểu.
3. Thực hiện giám sát liên tục các kiểm soát/các hoạt động phòng ngừa/phát hiện thông qua sử dụng công nghệ; và/hoặc thực hiện phân tích dữ liệu các giao dịch để nhận diện các dấu hiệu gian lận.
4. Hỗ trợ điều tra các trường hợp gian lận; báo cáo các rủi ro và kịch bản gian lận dựa trên các phát hiện từ việc điều tra.

Trách nhiệm chính (2)

5. Xác định các rủi ro và mô hình gian lận dựa trên các phát hiện từ việc điều tra để phát triển và tăng cường xếp hạng rủi ro gian lận, hợp tác với QTRRHĐ để phát triển khung, chính sách, thủ tục, quy trình và mô hình QTRR gian lận để quản trị rủi ro một cách hiệu quả và phù hợp với chính sách QTRRHĐ.
6. Đảm bảo các quy tắc / chính sách về rủi ro gian lận được triển khai trong hệ thống / giải pháp quản lý rủi ro theo yêu cầu của ngân hàng.
7. Triển khai các chương trình đào tạo, truyền thông về quản trị rủi ro gian lận cho các đơn vị liên quan
8. Hỗ trợ Giám đốc QTRR gian lận trong việc quản lý nguồn lực (xây dựng kế hoạch định biên, điều phối nhân lực, đào tạo, phát triển đội ngũ kế cận, xây dựng cơ chế phân công, ghi nhận và đánh giá hiệu quả công việc của CBNV….) trong bộ phận QTRR gian lận nhằm đảm bảo duy trì nguồn lực đầy đủ và chất lượng.
9. Thực hiện các nhiệm vụ khác theo yêu cầu của Giám đốc QTRR gian lận.

Trách nhiệm chính (3)

QUẢN LÝ CON NGƯỜI
- Thu hút, tiếp nhận và giữ chân nhân tài phù hợp với văn hóa tổ chức;
- Truyền thông KRA/KPI, mục tiêu, kế hoạch hành động, kỳ vọng và kết quả của nhóm và cá nhân đến các thành viên tại đơn vị ;
- Quản lý hiệu quả công việc của đơn vị và cung cấp phản hồi thường xuyên (theo chu kỳ quản lý hiệu quả công việc hàng năm);
- Tạo điều kiện cho việc phát triển năng lực của thành viên tại đơn vị thông qua đánh giá năng lực, đào tạo trong công việc, huấn luyện và phản hồi, v.v.;
- Tạo động lực và ghi nhận những đóng góp của các thành viên trong nhóm nhằm đạt được mục tiêu chung;
- Chịu trách nhiệm phát triển nhân tài trong nhóm;
- Làm gương và thúc đẩy văn hóa doanh nghiệp tại đơn vị;
- Hiểu và truyền thông các chế độ đãi ngộ liên quan đến các thành viên tại đơn vị.

Mạng lưới tương tác - Cấp Quản lý

Giám đốc QTRR gian lận

Mạng lưới tương tác - Cấp báo cáo

Chuyên gia Cao cấp/Chuyên gia/Chuyên viên cao cấp/Chuyên viên trực thuộc bộ phận

Mạng lưới tương tác - Quan hệ nội bộ

Các Khối kinh doanh/Khối hỗ trợ/Kiểm toán nội bộ/Các đơn vị có chức năng kiếm soát đơn vị trong ngân hàng

Mạng lưới tương tác - Quan hệ bên ngoài

Các chuyên gia/đơn vị tư vấn/kiểm toán, Ngân hàng nhà nước

Chân dung Thành công - Bằng cấp, Kinh nghiệm

Kinh nghiệm:
- Có ít nhất 08 năm kinh nghiệm liên quan và có ít nhất 04 năm kinh nghiệm quản lý
Kiến thức chuyên môn
- Am hiểu hệ thống TCB
- Am hiểu sản phẩm, dịch vụ của đơn vị
- Am hiểu quy định, quy trình tác nghiệp trong đơn vị
Bằng cấp:
- Có trình độ Đại học trở lên.
- Ngoại ngữ theo chính sách quy định cuả TCB